НБУ вдосконалив контроль за банківськими групами (FinPost)

Національний банк визначив перелік ознак наявності контролю та удосконалив порядок ідентифікації банківських груп.
Як повідомляє прес-служба НБУ, це дозволить підвищити ефективність здійснення нагляду за ними на консолідованій основі. Зокрема, регулятор визначив перелік ознак, які можуть свідчити про наявність контролю над учасниками банківської групи. Серед них:
– володіння найбільшою часткою статутного капіталу або акцій в компанії-учаснику групи;
– члени органів управління одного учасника групи є працівниками або колишніми працівниками іншого учасника;
– наявність спільних джерел фінансування діяльності учасників групи;
– члени органів управління компаній є пов’язаними особами з банком тощо.
Національний банк визначив три умови застосування даних ознак. По-перше, якщо інформація про структуру власності юридичної особи не дозволяє встановити її контролера. По-друге, якщо є задокументовані або публічно оголошені відомості про наявність контролю над юридичною особою. По-третє, якщо відсутня підтверджена інформація про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи.
Зміни до порядку ідентифікації та визнання банківських груп також передбачають:
– ведення поняття «прозора структура власності банківської групи»;
– можливість прийняття Нацбанком рішення про відмову у припиненні визнання банківської групи;
– пом’якшення вимог щодо оформлення документів, виданих в іноземній державі;
– можливість продовження строку подання банком та розгляду Національним банком пакету документів про створення банківської групи до 30 календарних днів за умови наявності обґрунтованого клопотання;
– уточнення порядку інформування учасників та контролера банківської групи щодо прийнятих НБУ рішень про визнання банківської групи, визнання чи відмову у визнанні зміни її структури власності.
Відповідні зміни запроваджено Постановою Правління НБУ від 22 червня 2017 року №57 «Про затвердження Змін до Положення про порядок ідентифікації та визнання банківських груп».

Джерело: @ FinPost